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證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南 第5部分：證券公司 現(xiàn)行

Securities and futures industry audit guideline for information system—Part5: Securities companies

標(biāo)準(zhǔn)號：JR/T 0146.5-2016

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基本信息

標(biāo)準(zhǔn)號：JR/T 0146.5-2016
發(fā)布時間：2016-11-08
實施時間：2016-11-08
首發(fā)日期：
起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌等
標(biāo)準(zhǔn)分類： 金融、保險
ICS分類：金融、銀行、貨幣體系、保險
提出單位：全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC180）
起草單位：中國證券監(jiān)督管理委員會信息中心、中國證券監(jiān)督管理委員會會計部等
歸口單位：全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC180）
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會
主管部門：全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC180）

標(biāo)準(zhǔn)簡介

本部分給出了證券公司開展信息系統(tǒng)審計的實施指南。 本部分適用于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司及下屬公司開展信息系統(tǒng)審計工作。

標(biāo)準(zhǔn)摘要

JR/T 0146-2016《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》標(biāo)準(zhǔn)按適用對象分為以下7部分：
——第 1 部分：證券交易所；
——第 2 部分：期貨交易所；
——第 3 部分：證券登記結(jié)算機構(gòu)；
——第 4 部分：其他核心機構(gòu)；
——第 5 部分：證券公司；
——第 6 部分：基金管理公司；
——第 7 部分：期貨公司。
本部分為JR/T 0146.5-2016《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計指南》的第5部分。
本部分按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本部分由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC180）提出并歸口。
本部分起草單位：中國證券監(jiān)督管理委員會信息中心、中國證券監(jiān)督管理委員會會計部、中國證券監(jiān)督管理委員會紀委監(jiān)察局，上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、中國證券金融股份有限公司、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司，深圳證券通信有限公司、上海期貨信息技術(shù)有限公司、大連飛創(chuàng)信息技術(shù)有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司。
本部分主要起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌、金浦芳、蒲曉明、龔定貴、陳國紅、王欣、呂德旭、焦東亮、叢日權(quán)、吳忠華、馬維杰、孫立、周桉、黃韋、徐楠、李毅、吳寧、朱家根、趙明、顏夢、李杰、杜佳鎧、郭赫然。

標(biāo)準(zhǔn)目錄

前言 II
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語和定義 1
4 信息系統(tǒng)審計概述 2
附錄 A（規(guī)范性附錄） 信息技術(shù)治理審計底稿 4
附錄 B（規(guī)范性附錄） 機房管理審計底稿 25
附錄 C（規(guī)范性附錄） 網(wǎng)絡(luò)管理審計底稿 35
附錄 D（規(guī)范性附錄） 運維管理審計底稿 48
附錄 E（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)安全等級保護相關(guān)工作審計底稿 69
附錄 F（規(guī)范性附錄） 軟件正版化審計底稿 74
附錄 G（規(guī)范性附錄） 集中交易系統(tǒng)審計底稿 78
附錄 H（規(guī)范性附錄） 網(wǎng)上信息系統(tǒng)審計底稿 108
附錄 I（規(guī)范性附錄） 第三方存管系統(tǒng)審計底稿 144
附錄 J（規(guī)范性附錄） 重要信息系統(tǒng)審計底稿 173
附錄 K（規(guī)范性附錄） A 型營業(yè)部審計底稿 200
附錄 L（規(guī)范性附錄） B 型營業(yè)部審計底稿 210
附錄 M（規(guī)范性附錄） C 型營業(yè)部審計底稿 220
附錄 N（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)托管審計底稿 223
附錄 O（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)調(diào)查表 259

替代情況

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引用標(biāo)準(zhǔn)

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