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證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南 第1部分：證券交易所 現(xiàn)行

Securities and futures industry audit guideline for information system—Part1: Stock exchanges

標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：JR/T 0146.1-2016

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基本信息

標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：JR/T 0146.1-2016
發(fā)布時(shí)間：2016-11-08
實(shí)施時(shí)間：2016-11-08
首發(fā)日期：
起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌等
標(biāo)準(zhǔn)分類： 金融、保險(xiǎn)
ICS分類：金融、銀行、貨幣體系、保險(xiǎn)
提出單位：全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180）
起草單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)計(jì)部等
歸口單位：全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180）
發(fā)布部門：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
主管部門：全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180）

標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介

本部分給出了證券交易所開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)的實(shí)施指南。 本部分適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券交易所及下屬公司開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)工作。

標(biāo)準(zhǔn)摘要

JR/T 0146-2016《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》標(biāo)準(zhǔn)按適用對(duì)象分為以下7部分：
——第 1 部分：證券交易所；
——第 2 部分：期貨交易所；
——第 3 部分：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
——第 4 部分：其他核心機(jī)構(gòu)；
——第 5 部分：證券公司；
——第 6 部分：基金管理公司；
——第 7 部分：期貨公司。
本部分為JR/T 0146.1-2016《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》的第1部分。
本部分按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本部分由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC180）提出并歸口。
本部分起草單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)信息中心、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)會(huì)計(jì)部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局，上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、中國(guó)證券金融股份有限公司、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司，深圳證券通信有限公司、上海期貨信息技術(shù)有限公司、大連飛創(chuàng)信息技術(shù)有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司。
本部分主要起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌、金浦芳、蒲曉明、龔定貴、陳國(guó)紅、王欣、呂德旭、焦東亮、叢日權(quán)、吳忠華、馬維杰、孫立、周桉、黃韋、徐楠、李毅、吳寧、朱家根、趙明、顏夢(mèng)、李杰、杜佳鎧、郭赫然。

標(biāo)準(zhǔn)目錄

前言 II
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語(yǔ)和定義 1
4 信息系統(tǒng)審計(jì)概述 2
附錄 A（規(guī)范性附錄） 信息技術(shù)治理審計(jì)底稿 4
附錄 B（規(guī)范性附錄） 機(jī)房管理審計(jì)底稿 23
附錄 C（規(guī)范性附錄） 網(wǎng)絡(luò)管理審計(jì)底稿 34
附錄 D（規(guī)范性附錄） 運(yùn)維管理審計(jì)底稿 46
附錄 E（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)相關(guān)工作審計(jì)底稿 64
附錄 F（規(guī)范性附錄） 軟件正版化審計(jì)底稿 69
附錄 G（規(guī)范性附錄） 交易系統(tǒng)審計(jì)底稿 73
附錄 H（規(guī)范性附錄） 重要信息系統(tǒng)審計(jì)底稿 101
附錄 I（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)建設(shè)合規(guī)審計(jì)底稿 129
附錄 J（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)應(yīng)用績(jī)效審計(jì)底稿 141
附錄 K（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)托管審計(jì)底稿 146
附錄 L（規(guī)范性附錄） 信息系統(tǒng)調(diào)查表 182

替代情況

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