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證券公司客戶資料管理規范 現行

The standard of customer information management for securities companies

標準號：JR/T 0110-2014

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基本信息

標準號：JR/T 0110-2014
發布時間：2014-12-26
實施時間：2014-12-26
首發日期：
出版單位：中國金融出版社查看詳情>
起草人：王愷、鄭城美、劉斌、魏東晞、俞楓、謝堅、唐碩、陳楓、楊曉華、蔣佑煒、趙建林、賈淑芳
出版機構：中國金融出版社
標準分類：  >>>>
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ICS分類：金融、銀行、貨幣體系、保險
提出單位：全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會（SAC/TC 180/SC4）
起草單位：中國證券監督管理委員會、興業證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司
歸口單位：全國金融標準化技術委員會（SAC/TC 180）
發布部門：中國證券監督管理委員會
主管部門：全國金融標準化技術委員會（SAC/TC 180）

標準簡介

本標準規定了證券公司對其客戶資料進行管理的原則、體系、流程、信息系統及內部控制的要求。本標準適用于證券公司開展業務經營過程中所涉及對客戶資料的管理過程。

標準摘要

本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規則起草。
本標準由全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會（SAC/TC 180/SC4）提出。
本標準由全國金融標準化技術委員會（SAC/TC 180）歸口。
本標準起草單位：中國證券監督管理委員會、興業證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司。
本標準主要起草人：王愷、鄭城美、劉斌、魏東晞、俞楓、謝堅、唐碩、陳楓、楊曉華、蔣佑煒、趙建林、賈淑芳。

標準目錄

前言 III
引言 V
1 范圍 1
2 規范性引用文件 1
3 術語和定義 1
4 管理原則 2
5 管理體系 2
6 管理流程 3
7 信息系統 5
8 內部控制 5
參考文獻 6

替代情況

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引用標準

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本標準相關公告

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采標情況

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