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證券期貨業信息系統審計指南 第7部分：期貨公司 現行

Securities and futures industry audit guideline for information system—Part7：Futures companies

標準號：JR/T 0146.7-2016

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基本信息

標準號：JR/T 0146.7-2016
發布時間：2016-11-08
實施時間：2016-11-08
首發日期：
起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌、金浦芳、蒲曉明、龔定貴、陳國紅、王欣、呂德旭等
標準分類： 金融、保險
ICS分類：金融、銀行、貨幣體系、保險
起草單位：中國證券監督管理委員會信息中心、中國證券監督管理委員會會計部等
歸口單位：全國金融標準化技術委員會(SAC/TC180）
發布部門：中國證券監督管理委員會
主管部門：全國金融標準化技術委員會(SAC/TC180）

標準簡介

本部分給出了期貨公司開展信息系統審計的實施指南。 本部分適用于中華人民共和國境內設立的期貨公司及下屬公司開展信息系統審計工作。

標準摘要

JR/T 0146-2016《證券期貨業信息系統審計指南》標準按適用對象分為以下7部分：
——第 1 部分：證券交易所；
——第 2 部分：期貨交易所；
——第 3 部分：證券登記結算機構；
——第 4 部分：其他核心機構；
——第 5 部分：證券公司；
——第 6 部分：基金管理公司；
——第 7 部分：期貨公司。
本部分為JR/T 0146.7-2016《證券期貨業信息系統審計指南》的第7部分。
本部分按照GB/T 1.1-2009給出的規則起草。
本部分由全國金融標準化技術委員會(SAC/TC180）提出并歸口。
本部分起草單位：中國證券監督管理委員會信息中心、中國證券監督管理委員會會計部、中國證券監督管理委員會紀委監察局，上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結算有限責任公司、中國證券投資者保護基金有限責任公司、中國證券金融股份有限公司、中國期貨市場監控中心有限責任公司、中證資本市場運行統計監測中心有限責任公司、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中證信息技術服務有限責任公司，深圳證券通信有限公司、上海期貨信息技術有限公司、大連飛創信息技術有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司。
本部分主要起草人：張野、劉鐵斌、王東明、陳煒、陳建斌、金浦芳、蒲曉明、龔定貴、陳國紅、王欣、呂德旭、焦東亮、叢日權、吳忠華、馬維杰、孫立、周桉、黃韋、徐楠、李毅、吳寧、朱家根、趙明、顏夢、李杰、杜佳鎧、郭赫然

標準目錄

前言 II
1 范圍 1
2 規范性引用文件 1
3 術語和定義 1
4 信息系統審計概述 2
附錄 A（規范性附錄） 信息技術治理審計底稿 4
附錄 B（規范性附錄） 機房管理審計底稿 31
附錄 C（規范性附錄） 網絡管理審計底稿 48
附錄 D（規范性附錄） 運維管理審計底稿 63
附錄 E（規范性附錄） 信息系統安全等級保護相關工作審計底稿 91
附錄 F（規范性附錄） 軟件正版化審計底稿 96
附錄 G（規范性附錄） 網上信息系統審計底稿 100
附錄 H（規范性附錄） 重要信息系統審計底稿 139
附錄 I（規范性附錄） 營業部審計底稿 179
附錄 J（規范性附錄） 信息系統托管審計底稿 183
附錄 K（規范性附錄） 信息系統調查表 218

替代情況

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引用標準

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本標準相關公告

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采標情況

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